Штрафы статистика: Штрафы за несдачу отчетности в статистику

Росстат не будет штрафовать за несвоевременную сдачу отчетности

Росстат не будет штрафовать за несвоевременную сдачу отчетности — БУХ.1С, сайт в помощь бухгалтеру

Новости для бухгалтера, бухучет, налогообложение, отчетность, ФСБУ, прослеживаемость и маркировка, 1С:Бухгалтерия

• Новости
• Статьи
• Вопросы и ответы
• Видео
• Форум

15.05.2020

Росстат сообщил организациям и ИП, что с 12 мая 2020 года ведомство продолжает принимать статистическую отчетность в обычном режиме.

Однако при приеме отчетности по-прежнему приоритет отдается бесконтактным формам, включая представление в электронном виде, а также через спецоператоров и почту.

Ведомство при этом предупреждает, что по отдельным формам отчетности в мае 2020 года организован дополнительный сбор данных для предприятий, не предоставивших отчетность в апреле по причине приостановки работы.

Сроки представления отчетности ранее были перенесены только по отдельным квартальным формам (3-ТОРГ (ПМ), П-5 (м), 1-КСР (краткая), 3-рынок, 6-нефть).

В сообщении ведомства также отмечается, что поскольку в регионах сохраняется режим повышенной готовности, в мае 2020 года Росстат не будет штрафовать организации и ИП за непредоставление или несвоевременное предоставление статистической отчетности.

Темы:
статистическая отчетность, отчетность в росстат, пандемия изменения, штрафные санкции

Рубрика:
Статистическая отчетность
, Отношения с госорганами. Ответственность
, Налоги и отчетность в период COVID-19

Подписаться на комментарии

Отправить на почту

Печать

Написать комментарий

Утечка персональных данных будет грозить компаниям оборотными штрафами
Новые требования к подтверждению ОКВЭД, изменение указаний для статформ и расширенная отчетность для бюджетников: самые плохие новости недели
Организации смогут бесплатно получать копии учредительных документов из ЕГРЮЛ
Для организаций ввели новые правила заполнения статистических отчетов о инвестициях, финансах и работниках
Как в отчетности по НДФЛ отразить зарплату, выплаченную за счет субсидии на нерабочие дни

Мероприятия

Все мероприятия

Закон о запрете пропаганды ЛГБТ в России — что нужно знать о штрафах и влиянии на культуру

Артем Мазанов

изучил законы и самоцензуру

Профиль автора

Президент РФ подписал закон «о запрете пропаганды нетрадиционных сексуальных отношений или предпочтений, педофилии и смены пола».

Вместе с этим законом президент подписал и второй: он запрещает распространение материалов, которые «пропагандируют нетрадиционные сексуальные отношения или предпочтения», в рекламе, книгах, кино и СМИ. Авторы поправок назвали их законами «о запрете ЛГБТ-пропаганды».

Законы вступили в силу со дня официального опубликования — то есть 5 декабря. Они запрещают в России пропаганду ЛГБТ среди граждан любого возраста, а среди несовершеннолетних — еще и демонстрацию, в том числе изображение и описание словами. Правда, четкой границы между демонстрацией и пропагандой пока нет.

Как было раньше

С 2013 года ЛГБТ-пропаганда была запрещена только среди несовершеннолетних — за это наказывали по статье 6.21 КоАП РФ. Под пропагандой понимали распространение информации, «направленной на формирование нетрадиционных сексуальных установок, привлекательности нетрадиционных сексуальных отношений и искаженного представления о социальной равноценности традиционных и нетрадиционных сексуальных отношений».

Штраф за административное нарушение по этой статье составлял 4000—5000 Р. Если пропаганда была в интернете, то оштрафовать могли уже на 50 000—100 000 Р. По этой статье к ответственности привлекали редко. В 2019 году возбудили 20 дел — это рекорд за время действия статьи 6.21 КоАП РФ.

В 2019 году суды общей юрисдикции рассмотрели рекордное количество дел по статье 6.21 КоАП РФ. Источник: статистика Конституционного суда

Что изменилось

Ответственность за ЛГБТ-пропаганду все еще остается административной. В Госдуме отклонили поправку, которая вводила бы уголовное наказание за неоднократные штрафы по статьям КоАП РФ за ЛГБТ-пропаганду.

Теперь пропаганду запретили и среди людей любого возраста, а не только несовершеннолетних. Также изменилась формулировка статьи 6.21 КоАП РФ. В новой редакции она запрещает «пропаганду нетрадиционных сексуальных отношений, предпочтений и смены пола». Закон относит к пропаганде не только распространение информации, но и публичные действия. Какие именно — не уточняется. Речь может идти в том числе о лекциях.

Закон запрещает распространять информацию и совершать публичные действия, которые направлены:

1. На формирование нетрадиционных сексуальных установок.
2. На формирование привлекательности нетрадиционных сексуальных отношений и предпочтений или смены пола.
3. На формирование искаженного представления о социальной равноценности традиционных и нетрадиционных сексуальных отношений или предпочтений.
4. На навязывание информации о нетрадиционных сексуальных отношениях и предпочтениях или смене пола, вызывающей интерес к ним.

В этих формулировках нет сильных изменений. Все это было запрещено и раньше — но только среди несовершеннолетних.

Однако добавилась пропаганда смены пола. В законе четко не описано, что под этим понимается. Возможно, речь идет о трансгендерном переходе — или даже о социальном. Дело в том, что у каждого трансгендерного человека свой сценарий перехода. Использовать словосочетание «смена пола» считается некорректным, потому что это слишком общая формулировка. Как суды будут трактовать этот пункт, покажет только практика.

Штрафы за нарушение статьи 6.21 КоАП РФ значительно увеличились. Теперь за ЛГБТ-пропаганду среди взрослых граждане могут получить штраф 50 000—100 000 Р. А если пропаганда была среди несовершеннолетних, то могут оштрафовать уже на 100 000—200 000 Р. Штрафы за пропаганду в интернете еще выше. Для бизнеса альтернатива штрафу в 800 000—5 000 000 Р в зависимости от состава — приостановка работы на срок до 90 суток.

В КоАП РФ также добавили две новые статьи:

1. Статья 6.21.1 устанавливает наказание за пропаганду педофилии. Под этим будут понимать распространение информации, «направленной на обоснование и оправдание педофилии или формирование привлекательности педофилии, либо навязывание информации о педофилии, вызывающей интерес к педофилии». Штраф за пропаганду педофилии в интернете для граждан — 800 000 Р. Это станет рекордом для физических лиц: такой суммы в КоАП РФ для них еще не было.
2. Статья 6.21.2 содержит штрафы и иные последствия за распространение среди несовершеннолетних информации, которая «демонстрирует нетрадиционные сексуальные отношения и предпочтения или способна вызвать у несовершеннолетних желание сменить пол». Наказывать будут в том числе за распространение описаний и изображений. Это значит, что штраф можно будет получить за изображение с гомосексуальными парами, которое может увидеть подросток. Это может быть пост в соцсетях или книга с такой иллюстрацией, которую можно купить в магазине. Но состав этой статьи плохо отграничен от статьи 6.21 — непонятно, где заканчивается демонстрация и начинается пропаганда.

Штрафы за пропаганду ЛГБТ, педофилии, демонстрацию ЛГБТ по статьям 6.21, 6.21.1 и 6.21.2 КоАП РФ

Состав	Для граждан*	Для руководителей и ИП	Для малых предприятий**	Для средних и крупных организаций**
ЛГБТ-пропаганда среди взрослых, кроме СМИ и интернета	50 000—100 000 Р	100 000—200 000 Р	400 000—500 000 Р	800 000—1 000 000 Р
ЛГБТ-пропаганда среди несовершеннолетних, кроме СМИ и интернета	100 000—200 000 Р	200 000—400 00 Р	500 000—1 000 000 Р	1 000 000—2 000 000 Р
ЛГБТ-пропаганда среди взрослых в интернете или СМИ	100 000—200 000 Р	200 000—400 00 Р	500 000—2 000 000 Р	1 000 000—4 000 000 Р
ЛГБТ-пропаганда среди несовершеннолетних в интернете или СМИ	200 000—400 000 Р	400 000—800 00 Р	1 000 000—2 500 000 Р	2 000 000—5 000 000 Р
Пропаганда педофилии, кроме СМИ и интернета	200 000—400 000 Р	400 000—800 000 Р	500 000—2 000 000 Р	1 000 000—4 000 000 Р
Пропаганда педофилии в СМИ или интернете	400 000—800 000 Р	800 000—2 000 000 Р	2 000 000—5 000 000 Р	4 000 000—10 000 000 Р
Распространение среди несовершеннолетних информации об ЛГБТ и сведений, которые могут вызвать у них желание сменить пол. Кроме СМИ и интернета	50 000—100 000 Р	100 000—200 000 Р	400 000—500 000 Р	800 000—1 000 000 Р
Распространение в СМИ или интернете среди несовершеннолетних информации об ЛГБТ и сведений, которые могут вызвать у них желание сменить пол	100 000—200 000 Р	200 000—400 000 Р	500 000—2 000 000 Р	1 000 000—4 000 000 Р

ЛГБТ-пропаганда среди взрослых, кроме СМИ и интернета

Для граждан*

50 000—100 000 Р

Для руководителей и ИП

100 000—200 000 Р

Для малых предприятий**

400 000—500 000 Р

Для средних и крупных организаций**

800 000—1 000 000 Р

ЛГБТ-пропаганда среди несовершеннолетних, кроме СМИ и интернета

Для граждан*

100 000—200 000 Р

Для руководителей и ИП

200 000—400 00 Р

Для малых предприятий**

500 000—1 000 000 Р

Для средних и крупных организаций**

1 000 000—2 000 000 Р

ЛГБТ-пропаганда среди взрослых в интернете или СМИ

Для граждан*

100 000—200 000 Р

Для руководителей и ИП

200 000—400 00 Р

Для малых предприятий**

500 000—2 000 000 Р

Для средних и крупных организаций**

1 000 000—4 000 000 Р

ЛГБТ-пропаганда среди несовершеннолетних в интернете или СМИ

Для граждан*

200 000—400 000 Р

Для руководителей и ИП

400 000—800 00 Р

Для малых предприятий**

1 000 000—2 500 000 Р

Для средних и крупных организаций**

2 000 000—5 000 000 Р

Пропаганда педофилии, кроме СМИ и интернета

Для граждан*

200 000—400 000 Р

Для руководителей и ИП

400 000—800 00 Р

Для малых предприятий**

500 000—2 000 000 Р

Для средних и крупных организаций**

1 000 000—4 000 000 Р

Пропаганда педофилии в СМИ или интернете

Для граждан*

400 000—800 000 Р

Для руководителей и ИП

800 000—2 000 000 Р

Для малых предприятий**

2 000 000—5 000 000 Р

Для средних и крупных организаций**

4 000 000—10 000 000 Р

Распространение среди несовершеннолетних информации об ЛГБТ и сведений, которые могут вызвать у них желание сменить пол. Кроме СМИ и интернета

Для граждан*

50 000—100 000 Р

Для руководителей и ИП

100 000—200 000 Р

Для малых предприятий**

400 000—500 000 Р

Для средних и крупных организаций**

800 000—1 000 000 Р

Распространение в СМИ или интернете среди несовершеннолетних информации об ЛГБТ и сведений, которые могут вызвать у них желание сменить пол

Для граждан*

100 000—200 000 Р

Для руководителей и ИП

200 000—400 000 Р

Для малых предприятий**

500 000—2 000 000 Р

Для средних и крупных организаций**

1 000 000—4 000 000 Р

*Штрафы для граждан РФ и иностранцев одинаковые. Но последних дополнительно могут выдворить из РФ. Или вместо штрафа арестовать на 15 суток, а уже потом выдворить.

**Во всех случаях вместо штрафа могут приостановить деятельность организации на срок до 90 суток.

Второй закон запрещает ЛГБТ-пропаганду в СМИ, интернете, рекламе, литературе и кино

Изменения внесли в пять законов: об информации, СМИ, государственной поддержке кино, рекламе и защите детей от информации, причиняющей вред их здоровью и развитию. Вот что там прописали.

Нельзя продавать товары, содержащие информацию, за распространение которой предусмотрена административная или уголовная ответственность. Это относится и к ЛГБТ-пропаганде. Под эти формулировки могут подпасть книги.

Среди детей запрещено распространять информацию, которая «пропагандирует или демонстрирует нетрадиционные сексуальные отношения, пропагандирует педофилию или способна вызвать желание сменить пол». Из-за этого в кино несовершеннолетним нельзя будет показывать фильмы с такой информацией.

Кроме того, фильмы не смогут получить разрешение на прокат в кинотеатрах, если «пропагандируют нетрадиционные сексуальные отношения или предпочтения, педофилию и смену пола». Речь идет только о пропаганде, а не о демонстрации любой информации, связанной с ЛГБТ. Но пока непонятно, как разграничить пропаганду и демонстрацию. Разъяснений Минкульта еще нет. Наказывать за ЛГБТ-пропаганду смогут и театры — по КоАП.

Из-за того, что среди детей запретили даже демонстрировать информацию об ЛГБТ, телеканалы не смогут ее показывать с 04:00 до 23:00. Исключения — программы для взрослых с доступом за плату и с подтверждением возраста. Закон предусматривает, что возраст нужно будет подтвердить с помощью специального кода или других способов. Но что это значит — неизвестно. Промоматериалы такого контента также должны сопровождаться возрастной маркировкой.

Аудиовизуальные сервисы с аудиторией более 100 тысяч человек в сутки не могут выкладывать фильмы и сериалы с «пропагандой нетрадиционных сексуальных отношений и предпочтений». К таким сервисам относятся онлайн-кинотеатры вроде «Кинопоиска», «Окко», «Амедиатеки» и других. Если в фильме или сериале есть демонстрация «нетрадиционных сексуальных отношений», сервисы могут их показывать — но только если ограничат к ним доступ для несовершеннолетних. Но и здесь нужна четкая граница между пропагандой и демонстрацией, которой пока нет.

Реклама не должна содержать информацию, которая пропагандирует либо демонстрирует «нетрадиционные сексуальные отношения и предпочтения, педофилию, смену пола». А в СМИ запрещена не только пропаганда перечисленного, но и демонстрация.

Владельцы соцсетей и новостных агрегаторов обязаны выявлять и удалять информацию, которая «пропагандирует нетрадиционные сексуальные отношения и предпочтения, педофилию, смену пола». Сайты при нарушении этого требования смогут блокировать. Председатель комитета Госдумы по информационной политике Александр Хинштейн уточнял, что владельцы страниц в соцсетях не будут нести ответственность за комментарии других пользователей с пропагандой ЛГБТ.

Как суды будут рассматривать дела об ЛГБТ-пропаганде, пока неясно

В принятых законах нет четких определений «нетрадиционных сексуальных отношений» и «смены пола». Что суды будут понимать под распространением информации — тоже неизвестно.

Нужно дождаться судебной практики, а также разъяснений Верховного или Конституционного суда.

Не всю информацию об ЛГБТ можно считать пропагандой. В самих законах нет такого определения. В пояснительной записке сказано, что пропаганда предполагает публичную деятельность, цель которой — побудить к совершению каких-либо действий. Или, наоборот, воздержаться от их совершения. Формально принятый закон не запрещает получать и распространять информацию общего, нейтрального содержания об ЛГБТ, а также проводить публичные мероприятия «о социальном статусе сексуальных меньшинств, не навязывая их жизненные установки».

Еще важно учитывать постановление Конституционного суда РФ от 2014 года. Там говорится, что закон 2013 года о штрафах за пропаганду нетрадиционных отношений среди несовершеннолетних не наказывает за распространение информации об ЛГБТ. По мнению КС, этот закон нельзя трактовать расширительно. Конституционный суд постановил, что научные исследования, произведения искусства и публичные обсуждения не противоречат закону.

Но в части несовершеннолетних это постановление КС больше неактуально, так как появился штраф за распространение информации об ЛГБТ.

Как законы уже повлияли на бизнес и привычные сервисы

Законы уже вступили в силу, у граждан и бизнеса не было времени на подготовку к новым правилам. Некоторые компании уже принимают меры, которые позволят избежать штрафов, блокировки сайтов и приостановки работы.

Сильнее всего обеспокоена книжная индустрия. После принятия законов в первом чтении глава одной из крупнейших в России издательских групп «Эксмо-АСТ» Олег Новиков заявил, что размытые формулировки ставят под угрозу до 50% наименований книг на российском рынке. На отсутствие конкретики в законах также пожаловались и другие издатели. Они не знают, какие книги могут подпасть под запрет.

Российский книжный союз направлял в Госдуму письмо с просьбой разъяснить, запрещены ли теперь произведения из школьной программы. Председатель комитета по информполитике Госдумы Александр Хинштейн ответил, что принятые Госдумой законы запрещают «не упоминание ЛГБТ как явление, а именно пропаганду». Но депутат, видимо, не учел, что теперь есть штраф за распространение информации об ЛГБТ среди несовершеннолетних.

По словам Хинштейна, в «Лолите» Владимира Набокова нет пропаганды, а вот в книге «Лето в пионерском галстуке» есть. Но по каким критериям она подпала под запрет, депутат не уточнил.

Некоторые издательства, книжные магазины и сервисы ограничили продажи и выпуск спорных книг еще до того, как законы вступили в силу.

Издательский сервис Ridero разослал авторам письмо, в котором попросил их проверить свои книги на предмет нарушения закона о запрете ЛГБТ-пропаганды. Представители сервиса привели список тем, которых надо избегать в тексте, на обложке, в иллюстрациях и других частях книги: информация о привлекательности нетрадиционных сексуальных отношений или предпочтений, информация, формирующая искаженное представление о социальной равноценности традиционных и нетрадиционных сексуальных отношений, информация о смене пола. Это все формулировки из закона.

Книжный магазин «Лабиринт» временно приостановил продажи некоторых книг. Представители магазина не опубликовали список произведений, но на сайте теперь недоступны для покупки «Лето в пионерском галстуке» и «Щегол».

Представители «Литрес» заявили, что сервис будет снимать с продажи книги, которые могут подпасть под действие закона. Они попросили правообладателей проверить, могут ли их произведения признать нарушением. «Литрес» также предложил авторам переписать текст, чтобы такие книги снова можно было продавать.

Издательство Popcorn Books, которое специализируется на таких темах, как проблемы самоидентификации, расизма, сексизма и отношения к собственному телу, предупредило, что их книги с ЛГБТ-персонажами, скорее всего, перестанут продаваться. А книжный сервис «Лайвлиб» скрыл две книги, потому что «к ним приковано пристальное внимание».

Издатели перестраховывались и до закона об ЛГБТ-пропаганде. Например, роман Макса Фалька «Вдребезги» вышел в России с частично закрашенным текстом. Такое решение приняли по результатам экспертизы. В книге рассказывается об отношениях двух парней.

В издательстве объяснили, что не стали совсем вырезать спорные фрагменты, а закрасили их черным — «чтобы не скрывать факт цензуры». Они составили 3% от книги. Источник: eksmo.ru

Запреты также отразятся на кино. Из-за расплывчатости формулировок опрошенные «Кинопоиском» участники рынка и эксперты летом 2022 года не смогли ответить, что будет с прокатом. Но эти формулировки так и не стали точнее.

Фильмы с ЛГБТ-тематикой и раньше цензурировались. Например, в 2021 году прокатчики вырезали три минуты из картины «Супернова». А в фильме «Мстители: Финал» скорректировали один диалог: вместо свидания герой впервые за пять лет сходил с мужчиной на ужин. И таких случаев самоцензуры было много.

Теперь такие фильмы, возможно, просто не смогут получить прокатное удостоверение. А показывать несовершеннолетним нельзя будет картины просто с демонстрацией ЛГБТ-тем. Под такой запрет теоретически мог бы подпасть и мультфильм «Лука».

Интернет-ретейлеры тоже опасаются, что из-за расплывчатости формулировок неясно, какие товары нельзя продавать. Ассоциация компаний интернет-торговли в обращении к депутатам просила разъяснений. По мнению участников рынка, «ситуация с этими законами парадоксальная: запрет на продажу и ответственность есть, а реестра таких товаров или хотя бы критериев, а также механизмов оценки товаров нет». Они считают, что ретейлерам самим придется проверять, нарушают ли конкретные товары закон. А на это потребуется много денег.

Новости, которые касаются всех, — в нашем телеграм-канале. Подписывайтесь, чтобы быть в курсе происходящего: @tinkoffjournal.

Статистика | FINRA.org

FINRA отвечает за регулирование каждого брокера и брокерской фирмы, ведущих дела с населением США. Выбранные ниже статистические данные представляют: 1) работу, которую мы выполняем в качестве регулятора, и 2) обзор отрасли ценных бумаг, основанный на данных, которые мы собираем.

• Основные статистические данные FINRA за 2021 г.
  • Регуляторные действия и обзор корпоративного финансирования, 2017 – 2021 
• Ключевая отраслевая статистика
  9Наверх

  Ключевые статистические данные FINRA за 2021 год

  Зарегистрированные представители	612 457
  Фирмы по ценным бумагам	3 394
  Филиалы	149 887
  Рыночные события обработаны	342,6 млрд
  Наложение штрафов	103М
  Приказ о реституции	47М
  Запрещенные лица	269

  Лица, отстраненные от должности

  9Вернуться к началу Обзор регуляторных действий и корпоративного финансирования за 2017–2021 годы Регуляторные действия 2021 2020 2019 2018 2017 Полученные жалобы инвесторов 1 14 311 5 472 2 954 3 136 3 002 Поданы новые дисциплинарные взыскания 2 782 808 854 921 1 369 Штрафы 3 (в миллионах) $103,0 $57,0 $39,5 $61,0 64,9 $ Реституция (в миллионах) $47,0 25,2 $ 27,9 $ 25,5 $ 66,8 $   Исключенные фирмы 4 1 2 6 16 20 Подвесные фирмы 3 2 21 23 29 Запрещенные физические лица 269 246 348 386 492 Лица, отстраненные от должности 386 375 415 472 733 Рассмотрение рекламы и торговых сообщений 66 276 64 841 69,651 75 071 79 941   Корпоративное финансирование  5,6,7 2021 2020 2019 2018 2017 Всего публичных предложений (Правило FINRA 5110) 2 901 2 304 1 604 1 524 1 553 Частные предложения членов (Правило FINRA 5122) 47 51 60 99 128 Частное размещение ценных бумаг (правило FINRA 5123) 3 822 2 300 2 449 2 372 2 451 Приведенные ниже данные включены в отраслевой обзор FINRA, в котором представлен общий обзор отрасли, начиная от количества зарегистрированных в FINRA физических лиц и заканчивая общими доходами фирм, а также от торговой деятельности до того, как фирмы продают свою продукцию. продукты и услуги. 9Наверх Статистический обзор зарегистрированных представителей за 2006–2020 годы Год Всего зарегистрированных представителей на конец года Лица, покидающие % от общего числа Лица, поступающие по номеру % от общего числа 2020 617 549 -38 145 -6% +31 032 +5% 2019 624 662 -44 103 -7% +39 248 +6% 2018 629 517 -44 544 -7% +43 810 +7% 2017 630 251 -46 276 -7% +40 902 +6% 2016 635 625 -47 038 -7% +43 221 +7% 2015 639 442 -43 772 -7% +47 036 +7% 2014 636 178 -37 914 -6% +46 604 +7% 2013 627 488 -43 647 -7% +43 643 +7% 2012 627 492 -48 584 -8% +49 009 +8% 2011 627 067 -45 776 -7% +44 381 +7% 2010 628 462 -47 091 -7% +44 649 +7% 2009 630 904 -72 864 -12% +40 869 +6% 2008 662 899 -67 610 -10% +60 715 +9% 2007 669 794 -55 269 -8% +68 682 +10% 2006 9Наверх Статистический обзор фирм-членов за 2006–2020 годы Добавлено 9Вернуться к началу Филиалы фирм-членов Статистический обзор за 2006–2020 годы 8 Год Всего фирм на конец года Фирмы покидают % от общего числа фирм % от общего числа 2020 3 435 -210 -6% +128 +4% 2019 3 517 -206 -6% +116 +3% 2018 3 607 -219 -6% +100 +3% 2017 3 726 -205 -5% +96 +3% 2016 3 835 -231 -6% +123 +3% 2015 3 943 -244 -6% +119 +3% 2014 4 068 -222 -5% +144 +4% 2013 4 146 -249 -6% +106 +3% 2012 4 289 -303 -7% +137 +3% 2011 4 455 -294 -7% +172 +4% 2010 4 577 -329 -7% +189 +4% 2009 4 717 -341 -7% +162 +3% 2008 4 896 -324 -7% +218 +4% 2007 5 002 -312 -6% +288 +6% 2006 5 026 -327 -6% Открыто Год Всего филиалов на конец года Филиалы закрыты % от общего числа филиалов % от общего числа 2020 152 861 -15 987 -10% 14 941 +10% 2019 153 907 -17 979 -12% +17 225 +11% 2018 154 661 -20 875 -14% +19 569 +13% 2017 155 967 -21 797 -14% +18 300 +12% 2016 159 464 -20 103 -13% +18 175 +11% 2015 161 392 -18 296 -11% +18 242 +11% 2014 161 272 -16 554 -10% +17 522 +11% 2013 160 478 -19 382 -12% +18 711 +12% 2012 161 149 -25 193 -16% +25 939 +16% 2011 160 403 -24 863 -16% +22 555 +14% 2010 162 711 -26 324 -16% +22 336 +14% 2009 166 699 -37 727 -23% +33 040 +20% 2008 171 659 -28 539 -17% +28 912 +17% 2007 171 286 -29 705 -18% +31 514 +19% 2006 169 477 -28 058 -26% +91 288 +86% Некоторые данные, представленные здесь, отражают незначительные корректировки ранее представленных данных в связи с внесением технических исправлений в базу данных. 1. Включает жалобы, о которых инвесторы сообщают непосредственно в FINRA. 2. Начиная с 2017 года, FINRA изменила свою методологию сбора сводных данных для поданных исков. 3. Штрафы, выставленные FINRA, за исключением сумм, выставленных FINRA от имени других саморегулируемых организаций, включая Муниципальный совет по нормотворчеству ценных бумаг. 4. Начиная с 2017 года, FINRA изменила свою методологию составления агрегированных данных по исключенным фирмам. 5. Правило FINRA 5110 требует, чтобы все публичные предложения, в которых участвует участник, подавались в FINRA для рассмотрения, за исключением случаев, освобожденных от требования подачи в соответствии с параграфом (h). 6. Правило FINRA 5122 требует, чтобы фирмы, которые предлагают или продают розничное частное размещение своих собственных ценных бумаг или ценных бумаг контролирующей организации, подали документы о предложении и информацию об эмитенте, предлагающей и продающей фирмах до того, как документы будут предоставлены инвесторам, за исключением как освобожденные от требований подачи в соответствии с разделом (C). 7. Правило FINRA 5123 требует, чтобы фирмы, которые продают несобственнические, розничные частные размещения, подали в Департамент корпоративного финансирования FINRA в течение 15 календарных дней с даты первой продажи документы и информацию об эмитенте, предлагающих и продающих фирмах, за исключением случаев, освобожденных от требований о подаче документов в соответствии с разделом (B). 8. Пересмотренное определение «филиала» вступило в силу 3 июля 2006 г. (NASD) и 9 сентября 2005 г. (NYSE). Система регистрации филиалов запущена 29 октября, 2005. Информация о гражданских санкциях и правоприменении 2022 Информация о правоприменении Просмотр правоприменительных действий OFAC по годам 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | 2017 | 2016 | 2015 | 2014 | 2013 | 2012 | 2011 | 2010 | 2009 | 2008 | 2007 | 2006 | 2005 | 2004 | 2003 Информационная таблица гражданских наказаний Подробная информация о штрафах/обнаружениях нарушений Имя​ Совокупное количество штрафов, расчетов или выявленных нарушений Сумма штрафов/расчетов в долларах США 28. 11.2022 Payward, Inc. («Кракен») 1 362 158,70 18.10.2022 Нодус Интернэшнл Банк, Инк. 1 Н/Д 11.10.2022 Bittrex, Inc. 1 24 280 829,20 30.09.2022 Tango Card, Inc. 1 116 048,60 26.09.2022 CFM Индосуэц Богатство 1 401 039 26.09.2022 CA Indosuez Switzerland SA 1 720 258 21.07.2022 МидФерст Банк 1 Н/Д 15.07.2022 Национальный банк American Express  1 430 500 27.05.2022 Banco Popular de Puerto Rico 1 255 937,86 25. 04.2022 Толл Холдингс Лимитед 1 6 131 855 21.04.2022 Международная корпорация Чису 1 45 908 21.04.2022 Корпорация Ньюмонт 1 141 442 01.04.2022 S&P Global, Inc. 1 78 750 11.01.2022 Sojitz (Гонконг) Лимитед 1 5 228 298 03.01.2022 Платежи Airbnb, Inc. 1 91 172,29 Всего с начала года: ​ 15 38 284 196,65 Дополнительные меры воздействия Казначейство США блокирует более 1 миллиарда долларов в трастовом фонде Сулеймана Керимова (30 июня 2022 г.) Дополнительные отдельные соглашения об урегулировании Отдельные соглашения об урегулировании с 2022 по 2009 год Дополнительное руководство по политике OFAC в области правоприменения и соблюдения Структура обязательств OFAC по соблюдению Руководство OFAC по правоприменению Меморандум о взаимопонимании между OFAC и органами банковского регулирования Меморандум о взаимопонимании между OFAC и Департаментом юстиции штата Делавэр Руководство Управления по контролю за соблюдением нормативных требований и обеспечению соблюдения стандартов доставки данных OFAC: предпочтительные методы производства в соответствии с OFAC Консультации и рекомендации по потенциальным санкционным рискам, связанным с сделками с ценными произведениями искусства Руководство по соблюдению санкций для индустрии виртуальных валют Руководство по соблюдению санкций для систем мгновенных платежей Законы, правила и положения, касающиеся расчетов OFAC и гражданских санкций Законы IEEPA, 50 USCS Sec 1701 TWEA, 50 USCS, сек. 5 Свод федеральных правил 31 CFR 501 Положения об отчетности, процедурах и штрафах Уведомления Федерального реестра 87 FR 7369-22 — Реализация Закона о федеральных гражданских штрафах и корректировке инфляции 87 FR 3206-22 — Изменение применимой суммы по прейскуранту 86 FR 18895-21 — Корректировка применимой суммы по расписанию  86 FR 14534-21 — Реализация Федерального закона о корректировке инфляции в связи с гражданскими санкциями 85 FR 54911-20 — Реализация Федерального закона о корректировке инфляции в отношении гражданских штрафов 85 FR 48474-20 — Корректировка применимой суммы по расписанию 85 FR 19884-20 — Реализация Федерального закона о корректировке инфляции в связи с гражданскими санкциями 84 FR 27714-19 — Внедрение Федерального закона о корректировке инфляции в связи с гражданскими санкциями 83 FR 11876-18 – Реализация Федерального закона о корректировке инфляции в связи с гражданскими санкциями 82 FR 10434-17 — Реализация Федерального закона о корректировке инфляции в связи с гражданскими санкциями 81 FR 43070-16 — Реализация Федерального закона о корректировке инфляции в связи с гражданскими санкциями ​74 FR 57593-09  – Руководство OFAC по правоприменению 73 FR 32650-08 – Окончательное постановление, вносящее поправки в положения о гражданских санкциях в 17 частях нормативных актов, которыми управляет OFAC, в частности в тех, для которых Закон о международных чрезвычайных экономических полномочиях («IEEPA») предоставляет полномочия по гражданским санкциям 71 FR 29251-06 — пересмотренные правила с учетом поправок к Закону о международных чрезвычайных экономических полномочиях (IEEPA), внесенных Законом о борьбе с финансированием терроризма от 2005 года. Leave a ReplyCancel Reply Name  * Email  * Website Add Comment Отправить комментарий